合規(guī)監(jiān)管
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ADVANCE.AI解讀金融科技企業(yè)出海巴西需應(yīng)對哪些合規(guī)監(jiān)管挑戰(zhàn)？
2023 年 4 月 11 日，ADVANCE.AI正式發(fā)布《ADVANCE.AI2023 年巴西金融科技報告》，全面介紹巴西金融科技行業(yè)當(dāng)前和未來的發(fā)展趨勢，系統(tǒng)了解巴西金融科技監(jiān)管現(xiàn)狀，明晰巴西政府發(fā)展金融科技的目標重點，幫助出海巴西金融科技市場參與者尋找差異化競爭優(yōu)勢，規(guī)避業(yè)務(wù)風(fēng)險，抓住發(fā)展機遇。 報告指出，經(jīng)過 20 余年發(fā)展，巴西金融科技行業(yè)也已經(jīng)逐漸進入到嚴格的監(jiān)管階段，這?
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ADVANCE.AI解析全球反洗錢合規(guī)監(jiān)管：是誰的客戶，誰就要承擔(dān)客戶識別和風(fēng)險防范的責(zé)任
洗錢、身份盜竊等金融犯罪依舊日益猖獗，落實反洗錢監(jiān)管要求，是金融服務(wù)機構(gòu)、存在高洗錢風(fēng)險的行業(yè)必須要遵守的合規(guī)義務(wù)。反洗錢監(jiān)管要求的審查重點在于審查金融交易主體的身份、記錄交易、報告大額或可疑的貨幣交易，防范犯罪分子利用不同組織、不同自然人身份進行洗錢或幫助恐怖主義融資等犯罪行為，通常必然會包含客戶識別工作流程，要求驗證、比對客戶提供的身份信息是否真實、合法，并確認或評估該身份存在的業(yè)務(wù)風(fēng)險。隸屬于Advance Intelligence Group ，集團業(yè)務(wù)覆蓋 12 個市場，擁有 1500 名員工，旗下企業(yè)和消費者業(yè)務(wù)共服務(wù) 9 大行業(yè)、超過 700 家企業(yè)客戶、 10 萬家商戶和 2000 萬消費者。
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紐約成為交易所合規(guī)的標桿？第19張BitLicense出爐，合規(guī)監(jiān)管步入快車道
?歐洲最大加密貨幣交易所Bitstamp現(xiàn)在已經(jīng)可以正式在美國紐約州開展加密貨幣交易服務(wù)，該交易所剛剛獲得了紐約金融服務(wù)管理局(NYDFS)頒發(fā)的BitLicense牌照，成為第 19 個獲得這個牌照的公司，允許該交易所向紐約州居民提供比特幣、萊特幣、比特幣現(xiàn)金、以太坊和XRP交易對。
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網(wǎng)貸觀察：P2P合規(guī)監(jiān)管兩周年 行業(yè)風(fēng)險大大降低
8 月 27 日,中國政府網(wǎng)發(fā)布信息: 8 月 24 日,國務(wù)院副總理、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會主任劉鶴主持召開防范化解金融風(fēng)險專題會議。會議聽取了網(wǎng)絡(luò)借貸行業(yè)風(fēng)險專項整治工作進展情況和防范化解上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險情況的匯報,研究了深化資本市場改革的有關(guān)舉措?！皶h上要求摸清網(wǎng)貸平臺和風(fēng)險分布狀況,抓緊研究制定必要的標準,加快互聯(lián)網(wǎng)金融長效監(jiān)管機制建設(shè)?！边@意味著,P2P網(wǎng)貸監(jiān)管將趨緊趨嚴,與此同時行業(yè)備案速度或?qū)⒓涌臁?/p>
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合規(guī)監(jiān)管下，互金平臺能否與金交所繼續(xù)合作？
眾所周知，金交所是國內(nèi)多層次資本市場的重要組成部分，對于豐富企業(yè)融資渠道、盤活市場存量資產(chǎn)發(fā)揮了積極作用。自2010年5月天津成立金融資產(chǎn)交易所，此后金交所在全國范圍內(nèi)迅速發(fā)展，遍地開花，對地方經(jīng)濟發(fā)展起到了重要作用。 自金交所成立并快速發(fā)展的過程中，關(guān)于金交所業(yè)務(wù)合規(guī)性的監(jiān)管就從未停止。從2017年開始，1月份證監(jiān)會召開了清理整頓各類交易場所部級聯(lián)席會議，對下一階段開展交易場所清理整頓“回頭看”活動做出動
